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宁波银行:2017年年度股东大会之法律意见书

来源:交易所 作者:佚名 2018-05-17 01:03:02 手机免费访问
  地址:中国宁波市高新区光华路 299 弄 37 号研发园 C 区 15 幢 4 楼

  ADD:4F No37 Lane 299 Guanghua Road National Hi-tech Zone NingboChina.

  邮编:315048 Postal Code:315048

  传真:+(86)574-2783-6060 Fax:+(86)574-2783-6060

  电话:+(86)574-2783-6013 Tel:+(86)574-2783-6013

  网址:www.nbbnlaw.com Web:www.nbbnlaw.com浙江波宁律师事务所

  关于宁波银行股份有限公司 2017 年年度股东大会之法律意见书

  致:宁波银行股份有限公司

  浙江波宁律师事务所(以下简称本所)接受宁波银行股份有限公司(以下简称公司)的委托,指派本所执业律师朱和鸽、何卓君(以下简称本所律师)出席公司 2017 年年度股东大会,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《上市公司股东大会规则(2016年修订)》(以下简称《股东大会规则》)以及《宁波银行股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定,本所律师对本次会议召开的合法性进行见证,并依法出具本法律意见书在本法律意见书中,本所律师对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会会议人员的资格、本次股东大会审议议案的表决程序、表决结果是否符合有关法律和公司章程的规定发表意见,并不对本次股东大会所审议议案的内容以及该等议案所表述的事实和数据的真实性和准确性发表意见。

  本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件,随公司其他公告文件一并予以公告,并依法对本所出具的法律意见书承担责任。

  本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神,对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证,现出具法律意见书如下:

  一、本次股东大会的召集、召开程序

  (一)本次股东大会的召集人为公司董事会。

  公司第六届董事会第五次会议于 2018年 3月 27 日审议通过了《关于召开宁波银行股份有限公司 2017 年年度股东大会的议案》,公司董事会于 2018 年 3 月 29 日在指定媒体发出了《宁波银行股份有限公司关于召开 2017 年年度股东大会通知公告》。该公告载明公司拟于 2018年 5 月 16 日下午 15 时 30 分在宁波泛太平洋大酒店(宁波市鄞州区民安东路 99 号)召开 2017 年年度股东大会。公司发布的公告载明了本次股东大会的时间、地点、会议审议的事项,说明了股东有权出席,并可以委托代理人出席以及出席会议股东的登记办法、联系电话和通讯地址。2018 年 4 月 3 日,公司董事会在指定媒体发布了《宁波银行股份有限公司关于召开 2017 年年度股东大会的补充公告》,对拟审议的议案的具体内容进行了补充。公司董事会已于本次股东大会召开二

  十日之前以公告方式通知各股东。

  (二)公司本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。

  本次股东大会的现场会议于 2018 年 5 月 16 日下午 15 时 30 分在

  宁波泛太平洋大酒店(宁波市鄞州区民安东路 99 号)召开,会议召开的时间、地点符合通知内容。本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2018 年 5 月 16 日上午

  9:30-11:30,下午 13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投

  票的时间为 2018 年 5 月 15 日下午 15:00 至 2018 年 5 月 16 日下午

  15:00 期间的任意时间。

  经核查,本次年度股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。二、出席本次股东大会人员的资格

  (一)出席本次股东大会的股东及股东代理人

  根据出席本次股东大会的股东签名及授权委托书,现场出席本次股东大会的股东及委托代理人共 17 人,所持股份股数 2354820635 股,占公司全部股份的 46.45%。参与网络投票的股东共 131 人,所持表决权股份数 127821452 股,占公司全部股份的 2.52%。本次股东大会现场投票和网络投票所持表决权股份总数 2482642087 股,占公司股份总数的 48.97%。

  (二)出席本次股东大会的其他人员

  公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会,公司高级管理人员、本所见证律师列席了本次股东大会。

  经本所律师核查,本次股东大会的召集人为公司董事会,本次股东大会出席人员、列席人员、召集人员的资格符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定。

  三、本次股东大会审议的议案

  根据本次股东大会的通知,本次股东大会审议的议案如下:

  (一)《宁波银行股份有限公司 2017 年度董事会工作报告》;

  (二)《宁波银行股份有限公司 2017 年年度报告》;

  (三)《宁波银行股份有限公司 2017 年度财务决算报告及 2018 年度财务预算计划》;

  (四)《宁波银行股份有限公司 2017 年度利润分配方案的议案》;

  (五)《关于宁波银行股份有限公司 2017 年关联交易执行情况及

  2018 年安排意见的报告》;

  (六)《关于宁波银行股份有限公司募集资金存放及实际使用情况的专项报告》;

  (七)《关于发行绿色金融债券的议案》;

  (八)《关于延长非公开发行 A 股股票股东大会决议有效期和相关授权有效期的议案》;

  (九)《关于修订<宁波银行股份有限公司章程>的议案》;

  (十)《宁波银行股份有限公司 2017 年度监事会报告》;

  (十一)《宁波银行股份有限公司 2017 年度监事会和监事履职评价报告》;

  (十二)《宁波银行股份有限公司 2017 年度董事会和董事履职评价报告》;

  除上述十二项需表决的议案外,本次年度股东大会还听取了《监事会关于对公司 2017 年度外部审计机构审计报告的意见》以及《2017年度独立董事述职报告》。

  经本所律师核查,本次股东大会实际审议的议案与会议通知的内容相符,审议的议案符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。

  四、本次股东大会的表决程序和表决结果本次股东大会的表决程序及表决结果采用现场书面记名投票方式

  和网络投票方式对审议事项进行表决。根据统计表决结果,本次股东大会审议议案表决结果如下:

  (一)《关于宁波银行股份有限公司 2017 年度董事会工作报告的议案》

  表决情况:2482597087 股同意,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 100%;0 股反对,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;45000 股弃权,占出席会议股东所持有效表决权股份总

  数的 0.0018%。

  表决结果:通过

  (二)《关于宁波银行股份有限公司 2017 年年度报告的议案》

  表决情况:2482597087 股同意,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 100%;0 股反对,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;45000 股弃权,占出席会议股东所持有效表决权股份总

  数的 0.0018%。

  表决结果:通过(三)《关于宁波银行股份有限公司 2017 年度财务决算报告及 2018年度财务预算计划的议案》

  表决情况:2482583527 股同意,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 100%;13560 股反对,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0005%;45000 股弃权,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0018%。

  表决结果:通过

  (四)《关于宁波银行股份有限公司 2017 年度利润分配方案的议案》

  表决情况:2482617027 股同意,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 100%;11500 股反对,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0005%;13560 股弃权,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0005%。

  单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东以外的其他股东表决

  情况:同意 731155587 股,占出席会议中小投资者有表决权股份总

  数的 100%;反对 11500 股,占出席会议中小投资者有表决权股份总

  数的 0%;弃权 13560 股,占出席会议中小投资者有表决权股份总数

  的 0.00185%。

  表决结果:通过(五)《关于宁波银行股份有限公司 2017 年关联交易执行情况及

  2018 年安排意见的报告的议案》

  表决情况:涉及的关联股东宁波杉杉股份有限公司、华茂集团股份有限公司、宁波开发投资集团有限公司、宁波富邦控股集团有限公司、雅戈尔集团股份有限公司、宁兴(宁波)资产管理有限公司依法进行了回避。158285668 股同意,占出席会议股东所持有效表决权股份总

  数的 100%;0 股反对,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

  0%;0 股弃权,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  中小投资者表决情况:同意 158285668 股,占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 100%;反对 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 0%;弃权 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 0%。

  表决结果:通过(六)《关于宁波银行股份有限公司募集资金存放及实际使用情况的专项报告的议案》

  表决情况:2482597087 股同意,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 100%;0 股反对,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;45000 股弃权,占出席会议股东所持有效表决权股份总

  数的 0.0018%。

  中小投资者表决情况:同意 731135647 股,占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 99.99%;反对 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 0%;弃权 45000 股,占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 0.00615%。

  表决结果:通过

  (七)《关于发行绿色金融债券的议案》

  表决情况:2482613127 股同意,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 100%;28960 股反对,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0012%;0 股弃权,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  表决结果:通过(八)《关于延长非公开发行 A 股股票股东大会决议有效期和相关授权有效期的议案》表决情况:涉及的关联股东宁波开发投资集团有限公司、宁兴(宁波)资产管理有限公司依法进行了回避。1398860566 股同意,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 100%;25060 股反对,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0018%;0 股弃权,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  中小投资者表决情况:同意 731155587 股,占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 100%;反对 25060 股,占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 0%;弃权 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 0%。

  表决结果:通过

  (九)《关于修订<宁波银行股份有限公司章程>的议案》

  表决情况:2433089716 股同意,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 98.00%;49552371 股反对,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 1.9960%;0 股弃权,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  表决结果:通过

  (十)《关于宁波银行股份有限公司 2017 年度监事会报告的议案》

  表决情况:2482583527 股同意,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 100%;13560 股反对,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0005%;45000 股弃权,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0018%。

  表决结果:通过(十一)《关于宁波银行股份有限公司 2017 年度监事会和监事履职评价报告的议案》

  表决情况:2482583527 股同意,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 100%;13560 股反对,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0005%;45000 股弃权,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0018%。

  表决结果:通过(十二)《关于宁波银行股份有限公司 2017 年度董事会和董事履职评价报告的议案》

  表决情况:2482583527 股同意,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 100%;13560 股反对,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0005%;45000 股弃权,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0018%。

  表决结果:通过

  根据本所律师的核查,上述第(七)、(八)、(九)项议案涉及特别决议事项,同意股数达到出席会议股东所持有效表决权股份总数的三

  分之二以上通过。

  本所律师认为,本次股东大会表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》之规定,议案获得有效表决权的通过,本次股东大会表决结果合法有效。

  五、结论意见

  本所律师认为,公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和《公司章程》的规定;出席本次股东大会人员、召集人的资格合法、有效;表决程序符合法律、法规和《公司章程》的规定,本次股东大会通过的有关决议合法有效。

  本法律意见书正本一份,副本两份,正本与副本具有同等法律效力。

  (以下无正文)
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