中国经济网北京1月20日讯 正帆科技(688596.SH)昨晚发布关于收到上海证监局警示函的公告。正帆科技于近日收到中国证券监督管理委员会上海监管局下发的《关于对上海正帆科技股份有限公司采取出具警示函的决定》(沪证监决〔2026〕13号)。

根据《上市公司现场检查规则》(证监会公告〔2025〕5号)的规定，上海监管局对正帆科技进行了现场检查，发现正帆科技存在以下问题：

1.总经理会议运作不规范。《上海正帆科技股份有限公司总经理工作细则》未规定总经理会议召开的条件、程序和参加人员。执委会实际代行总经理会议职能，但正帆科技未规定执委会运作机制，亦未保存执委会相关的具体会议记录，缺乏内部控制建立与实施过程的可验证性。

以上不符合《上市公司章程指引》(证监会公告〔2019〕10号)第一百三十条第一项、《上市公司章程指引》(证监会公告〔2022〕2号)第一百三十条第一项、《上市公司章程指引》(证监会公告〔2023〕62号)第一百三十条第一项、《上市公司章程指引》(证监会公告〔2025〕6号)第一百四十六条第一项、《企业内部控制基本规范》(财会〔2008〕号)第四十七条的规定。

2.投资管理不规范。正帆科技制度未能覆盖实际开展的投资活动，缺失对外投资实施流程、投后管理、投资收回、未达董事会审议标准的投资事项审批权限、执委会审议投资事项机制等内容。执委会审议投资事项无会议记录，个别亏损投资项目清算方案审议过程无具体记录。

以上不符合《企业内部控制基本规范》(财会〔2008〕7号)第四条第一项及第二项、第四十七条、《企业内部控制应用指引第6号——资金活动》(财会〔2010〕11号)第十七条第一款的规定。

为维护市场秩序，规范上市公司运作，根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款，上海监管局决定对正帆科技采取出具警示函的监督管理措施。

正帆科技表示，公司高度重视《警示函》指出的问题，将认真总结、吸取教训，后续公司将切实加强对《上市公司章程指引》《企业内部控制基本规范》等相关证券法律法规及规范性文件的学习，不断提升公司的规范运作水平，切实维护公司及全体股东的利益，促进公司健康、稳定、持续发展。

截至2025年9月30日，正帆科技前十大流通股股东中，中国农业银行股份有限公司－东方人工智能主题混合型证券投资基金持有3.145%流通股，为第4大流通股股东。

正帆科技2025年三季度报告显示，2025年前三季度，公司实现营业收入32.92亿元，同比下降5.98%；归属于上市公司股东的净利润7130.26万元，同比下降78.50%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2130.97万元，同比下降93.11%；经营活动产生的现金流量净额为-2.21亿元，同比下降288.09%。

正帆科技于2020年8月20日在上交所科创板上市，发行数量为6423.54万股，发行价格15.67元/股，保荐机构为国泰君安(2025年4月更名为国泰海通)，保荐代表人为杨志杰、业敬轩。

正帆科技首次公开发行股票募集资金总额为10.07亿元，扣除发行费用后，募集资金净额为9.11亿元。正帆科技最终募集资金净额较原计划多4.68亿元。正帆科技于2020年8月14日发布的招股说明书显示，该公司计划募集资金4.42亿元，分别用于“新能源、新光源、半导体行业关键配套装备和工艺开发配套生产力提升项目”“超高纯砷化氢、磷化氢扩产及办公楼(含研发实验室)建设项目”“补充流动资金”。

正帆科技首次公开发行股票的发行费用为9584.65万元，其中，保荐及承销费用7357.11万元。

2022年，正帆科技以简易程序向特定对象发行股票募集资金。根据中国证券监督管理委员会于2022年10月11日出具的《关于同意上海正帆科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕2349号)，正帆科技获准首次向特定对象非公开发行人民币普通股9,437,854股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币19.39元/股，募集资金总额为人民币182,999,989.06元，扣除发行费用人民币4,274,880.92元(不含增值税)后，正帆科技本次募集资金净额为人民币178,725,108.14元。截至2022年10月20日，上述募集资金已经全部到位。容诚会计师事务所(特殊普通合伙)审验后，于2022年10月21日出具了“容诚验字〔2022〕200Z0064号”《验资报告》。

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海正帆科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可〔2025〕342号)，公司于2025年3月18日向不特定对象发行了10,410,950张可转换公司债券，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，募集资金总额为人民币1,041,095,000.00元，扣除不含税发行费用人民币14,733,490.33元，募集资金净额为人民币1,026,361,509.67元。上述募集资金已于2025年3月24日到位。容诚会计师事务所(特殊普通合伙)于2025年3月24日对本次发行的募集资金到位情况进行了验证，并出具了容诚验字【2025】200Z0035号的《验资报告》。

经计算，正帆科技上述三次募集资金金额合计为22.31亿元。

天眼查工商信息显示，上海正帆科技股份有限公司(曾用名：上海正帆科技有限公司)，成立于2009年，位于上海市，是一家以从事专用设备制造业为主的企业。企业注册资本29211.727万人民币，实缴资本29028.9202万人民币。