瑞银(UBS.US)付近2500万美元和解金 结束涉美欺诈诉讼
2022-06-30 15:27:01
来源:格隆汇
作者:佚名
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格隆汇6月30日丨美国SEC表示，瑞银集团(UBS.US)将支付2500万美元，以了结与一项期权交易策略有关的欺诈指控。SEC指出，在2016年2月至2017年2月期间，瑞银通过其国内金融顾问平台向约600名投资者推销并销售“收益增强策略”(YES)，惟瑞银在该策略方面没有向其金融顾问提供足够的培训和监督。SEC称，瑞银虽承认并记录了这些投资可能存在的重大风险，但没有将这些资料分享给顾问或客户。瑞银在不承认或否认SEC调查结果的情况下，同意一份勒令停止通知、一份谴责令，并支付580万美元的追缴金和140万美元的判决前利息；该行还同意支付1740万美元的民事罚款。瑞银表示，很高兴相关问题已解决，感谢SEC在2017年初承认瑞银通过加强风险控制框架和加强战略培训计划，自愿纠正相关问题。
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