旗下私募现乌龙交易，致中岩投资被深交所发文监管
2019-04-11 16:23:55
来源:和讯股票
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作者:@南店SF
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和讯股票(微信号：istocknews)消息 4月11日，深交所向众业达(002441)电气股份有限公司(“众业达”) 大股东恒天中岩投资管理有限公司(简称“中岩投资”)下发了监管函。
仨基金管理人为一致行动人
根据众业达公告显示，金鹰基 金-浦发银行(600000)-金鹰中植产投定增 1 号资产管理计划、金鹰基金-广发银行-金鹰中植产投定增 5 号资产管理计划由中植产业投资有限公司统一控制，恒天中岩投资管理有限公司－恒天 中岩星河资本事件策略私募投资基金 3 期的基金管理人与中植产业投资有限公司为一致行动人。
2018 年 9 月 5 日，众业达 披露《持股 5%以上股东减持公司股份的预披露公告》称，中岩投资名下的恒天中岩星河资本事件策略私募投资基金 3 期(简称“星河 资本 3 期”) 及一致行动人计划在减持预披露公告发布之日起十五个 交易日后的六个月内以集中竞价方式或大宗交易方式减持众业达股 份不超过 22,700,000 股(占减持预披露公告发布时众业达总股本的 4. 17%)。
旗下星河资本3期违规减持
2019 年 2 月 21 日至 2019 年 3 月 14 日期间，星河资本 3 期通过集中竞价方式合计减持公司股票 6,209,36 5 股，成交均价为 8.05 元/股，占众业达总股本比例为 1.14%。
而中国证监会《上市公司股东、董监高减持股 份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9 号)第九条要求“上市公司大股东在 3 个月 内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，不得超过公司股份总数的 1%。”
另外，深圳证券交易所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份 实施细则》中第四条也有规定，“大股东减持或者特定股东减持，采取集中竞价交易方式的， 在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之 一。”
因此，星河资本3期的上述减持减持构成违规减持。
亡羊补牢，为时已晚，牵连上市公司一起“打针吃药”
有趣的是2019 年 3 月 15 日，星河资本 3 期的交易员发现上述合计减持比例超 过 1%后，为弥补前期操作失误，于当天通过集中竞价方式买入公司股份 552,200 股，成交均价为 8.46 元/股。
并且，身为该私募管理人的中岩投资向上市公司众业达发送了《关于星河资本事件策略 3 期(基 金类型：私募证券投资基金)减持众业达电气股份有限公司股份进展的说明》。在《说明》中，中岩投资本明确承认本次减持存在违规情况。
众业达则在相关公告中说明了本次事件的处理结果：1、星河资本 3 期管理人及一致行动人已经意识到上述减持行为构成违规减 持，并进行了深刻的自查反省，表示会加强对相关法律法规、规范性文件的学习， 加强持有公司股票的证券账户的管理，加强事先和公司及监管部门的沟通，防止 此类事情的再次发生。
2、公司将向全体董事、监事、高级管理人员及持有公司股份 5%以上的股东 重申相关法律法规，并督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为，避免此类情 况再次发生。
3、公司将持续关注星河资本 3 期及一致行动人减持计划实施的进展情况， 并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
不过最终，深交所中小板公司管理部向中岩投资发送了监管函，要求公司充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。
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