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    三环集团董事长张万镇儿媳等3人内幕交易长盈精密 罚没193万

    2018-09-06 18:07:17 来源:和讯网 已入驻财经号 作者:云谈
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      和讯网消息 9月6日证监会网站公布了一组在长盈精密(300115,股吧)与三环集团(300408,股吧)共同投资设立合资公司的信息敏感期内对长盈精密进行内幕的相关人员的处罚。3名内幕交易人员分别为三环集团董事长张万镇的儿媳李栒、三环集团董事三环电子副总经理张禧翀的配偶杨绍华、三环集团全资子公司深圳三环电子有限公司副总经理黄某云2的叔叔黄万忠,证监会对3人共计罚没192.86万元。

      内幕信息的形成和公开过程

      2016年12月初,长盈精密为寻找相关陶瓷技术的合作方,联系了也在寻找合作方的潮州三环(集团)股份有限公司(以下简称三环集团)。12月3日,长盈精密董事长陈奇星带领技术总监刘某、董事长助理胡宇龙、副总经理黎英岳到三环集团进行会谈,三环集团董事长张万镇、副董事长兼副总经理黄雪云、副总经理刘德信、三环集团全资子公司深圳三环电子有限公司副总经理黄某云2等人参与接待。

      会谈过程中,陈奇星提出了合作意向,并表示对三环集团所掌握的前端的粉料、毛坯生产技术给予严格保密,长盈精密不介入前端生产,也不会开发相应技术。三环集团对长盈精密提出的关于技术保密方面的条件比较满意。

      2016年12月24日,三环集团张万镇带领黄雪云、黄某云2、刘德信到长盈精密进行考察谈判,现场查看了长盈精密的工厂生产线,了解了长盈精密的生产能力和技术、CNC设备等。长盈精密陈奇星、胡宇龙、董事兼总经理陈苗圃、黎英岳等参与会谈。在会谈中,陈奇星提出双方可通过共同投资设立合资公司的方式进行合作,并建议由三环集团来设计具体合作方案,张万镇表示可以考虑。此次会谈中,双方基本达成了合作意向。

      2017年1月11日,陈奇星带领刘某、胡宇龙、黎英岳到三环集团进行会谈,三环集团张万镇、董事兼总经理谢灿生、黄雪云、黄某云2、刘德信等人参与接待,双方就合作方案进行了商讨,包括在相关子公司中双方的股权比例等问题。张万镇提出潮州民营投资股份有限公司需要占5%的股份,同时三环集团的技术人员也要占一些股份。三环集团让出5%股份,陈奇星也表示同意让出5%股份。

      2017年1月20日,长盈精密陈苗圃与黎英岳到三环集团进行会谈,三环集团张万镇、刘德信、黄雪云、黄某云2等人参与接待。双方对投资额、股份占比、董事会中董事名额分配等达成合作意向,投资总额与双方最终协议基本一致。

      2017年1月21日,张万镇告诉三环集团董事会秘书徐瑞英关于三环集团与长盈精密共同投资设立合资公司一事,并要求徐瑞英准备股票停牌事宜。

      2017年1月24日股市收盘后,长盈精密、三环集团分别公告因重大事项停牌。

      2017年2月15日,“三环集团”“长盈精密”复牌,分别发布《关于签订合作框架协议的公告》《关于公司与三环集团签署共同投资框架协议的公告》,内容为2017年2月14日,三环集团、长盈精密签署了《关于合作成立合资公司的框架协议》,双方拟合作成立合资公司,合计投资金额暂定为人民币87亿元。长盈精密公告称其在此次投资中的首期投资金额预计超过公司最近一期经审计净资产的10%。

      长盈精密与三环集团共同投资设立合资公司的事项构成《证券法》第六十七条第二款第(二)项所述的“公司的重大投资行为”,是《证券法》第七十五条第二款第(一)项所规定的内幕信息。该内幕信息的形成不晚于2016年12月24日,公开于2017年2月15日。

      三位知情高管家属进行内幕交易

      张万镇、徐瑞英、谢灿生、刘德信、黄某云2为本案内幕信息知情人。

      根据证监会的调查显示,张万镇的儿媳李栒、三环集团董事三环电子副总经理张禧翀的配偶杨绍华、黄某云2的叔叔黄万忠在内幕信息铭感起进行了内幕交易。

      杨绍华与张万镇在2017年1月14日有一次通话。张禧翀在内幕信息敏感期内与张万镇、徐瑞英、谢灿生、刘德信有通话联系。杨绍华使用“陈某”账户进行了此次内幕交易,该账户是2017年1月16日新开立账户,于1月19日转入资金并大量买入“长盈精密”,无其他股票交易。2017年1月23日买入“长盈精密”95,800股,买入金额2,405,500元。截至2017年7月26日,该账户仍持有95,800股,账面盈利103,667.43元。

      李栒在2016年12月24日至2017年1月24日期间,与张万镇和徐瑞英存在多次通话。李栒使用自己的账户于2017年1月24日买入“长盈精密”346,480股,买入金额8,816,432元。截至2017年7月26日,该账户所持有的“长盈精密”没有卖出,账面盈利257,710.03元。根据调查显示,“李栒”账户在2013年1月至2014年1月期间所交易股票的单只交易金额均在25万元以下,在买入“长盈精密”的前三年(即2014年1月11日至2017年1月23日)没有任何交易,自开户日至2017年1月24日之前,从未交易过“长盈精密”。

      2017年1月20日,黄万忠通过尾号8999和2352的手机与黄某云2尾号1371的手机分别进行过通话联系。黄万忠使用“盛德兰”账户在2017年1月24日一直持续委托买入“长盈精密”,且仅交易这一只股票,买入品种单一。而在此之前,该账户从未交易过“长盈精密”,也从未进行过融资交易。该账户在2012年10月至2015年2月期间没有任何交易,2015年3月至2017年1月24日期间所交易股票的单日买入金额均不超过100万元,呈现出长线投资、逐步建仓、反复交易的特点,而其交易“长盈精密”的金额明显放大且短线交易特征显著。

      证监会认为,李栒、杨绍华、黄万忠的上述行为违反《证券法》第七十三条、七十六条第一款的规定,构成了《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。依法对三人进行如下处罚:

      责令杨绍华依法处理非法持有的证券,没收违法所得103,667.43元,并处以311,002.29元罚款;

      责令李栒依法处理非法持有的证券,没收违法所得257,710.03元,并处以773,130.09元罚款;

      没收黄万忠违法所得120,762.22元,并处以362,286.66元罚款。

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