中石化旗下公司被罚下场3个月
www.cnfol.com 2008年05月09日 09:05 每日商报
在宏达股份两股东开“大小非”违规减持先河之时，作为开开实业的股东，中国石化上海石油零售分公司正悄然逼近“红线”。上海证券交易所昨日披露该股东违规减持，其账户被罚在3个月内不得买卖在上证所挂牌交易的所有证券。
这是沪市第二例、两市第三例解除限售存量股份违规转让。
上证所日前在日常监控中发现开开实业一个持有解除限售存量股份的股东账户，自4月21日至5月7日通过竞价交易系统累计减持377.69万股开开实业，占开开实业总股本的1.55%，违反《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》的相关规定。
经查，该股东为中国石化上海石油零售分公司。上证所对其开出的“罚单”为：公开谴责；账户在3个月内不得买卖在上证所挂牌交易的所有证券，并记入诚信档案；提请证监会继续查处。
截至去年底，该股东总计持有397.57万股开开实业限售股，占开开实业总股本1.64%。《指导意见》自4月21日起实施，而这些限售股于4月17日刚刚获得流通权。与被减持股份数量相比，还有19.88万股的差额，至于这19.88万股是尚未卖出还是在4月21日前已经卖出，目前不得而知。
与宏达股份两股东一次性违规减持不同，该股东自4月21日起逐步减持后，累计减持数量突破“红线”。
上证所表示，如果该股东对上证所限制交易决定不服，可以向上证所申请复核，但复核期间不停止限制交易决定的执行。
上证所昨日提醒相关上市公司及时通知相关股东严格遵守《意见》；上证所各会员单位要对持有限售股的客户进行梳理，应进一步加强对“大小非”股东减持行为的指导和提醒，切实担负起客户监管责任。
李晶
■新华快评
重罚方能抑制股市“违规冲动”
继上海证券交易所的谴责和处罚之后，中国证监会7日已表示对宏达股份两个违规抛售的“大小非”股东立案稽查。在“大小非”抛售意愿强烈的情况下，这一举措乃至进一步的处罚行动，有利于规范证券市场，促进股市健康发展。
在宏达股份案件中，从违规抛售行为发生，到交易所的处罚，再到证监会宣布立案稽查，交易所、业务部门、执法部门配合快速及时，体现了较高的执法效率。然而，仅仅给予违规者限制交易、公开谴责的处罚是远远不够的。
在监管机构展开调查的同时，宏达股份两个涉案股东之一四川平原实业发展有限公司昨日已把违规抛售简单归罪于“工作人员操作失误”。这种“轻率”公告实在难以说服公众。更有甚者，宏达股份的另一家涉案股东绵阳益多园房地产开发有限责任公司在抛掉宏达股份之后，账户里已不再持有宏达股票，致使交易所限制账户交易的处罚成为一纸空文。
值得注意的是，上述违规抛售行为已有愈演愈烈之势：上海证券交易所再爆出“大小非”违规抛售第二单，深圳证券交易所也已经出现“大小非”违规抛售第一单。在这一背景下，监管部门对首起案例中违规者的处罚程度将直接影响其他“大小非”股东的行为。
“公开、公平、公正”是证券市场运行的基本原则，违法违规者损害其他投资者的利益，为自己谋取不当收益，严重违背了“三公”原则。对于此类行为，应该真正做到“发现一起，查处一起，决不手软”，让违规者付出足以起到警戒作用的代价，从而保护合规投资者的利益。
不难看出，监管层近来一直在从制度建设和加强监管方面努力为股市健康运行构建良好的法治环境。从依法打击基金老鼠仓，到出台《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》，再到发布《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》，近期的一系列举措从预防到惩处，都是旨在推动股市的法治环境建设。
股权分置改革之后，市场迎来全流通时代，在新的市场环境下，违法违规行为还可能会更加复杂多变。提高市场监管水平，对违法违规行为予以重罚，让违规者“得不偿失”，才能真正起到威慑的作用，才能换来有利股市健康运行的法治环境，让投资者的利益受到保护。
新华社记者赵晓辉、陶俊洁
关于平安再融资
中国平安昨晚放出风声
6个月内不考虑提公开增发A股申请
□记者 虞洪波
本报讯 昨晚，中国平安通过交易所网站澄清，称部分媒体关于该公司再融资计划有不少猜测和不实报道。
公告称，鉴于现阶段中国资本市场较为波动，再融资申报的条件和时机尚不成熟，中国平安现阶段(至少6个月内)不考虑递交公开增发A股股票申请。
公告说，本公司将根据市场状况和投资者承受能力，慎重考虑分离交易可转换公司债券的申报和发行时机。
昨日，中国平安开盘61.39元，收盘62.68元。最高63.27元，最低60.51元，涨幅0.97%。
关于限售股解禁
下周将迎来交行浦发解禁洪峰
大股东未必抛售 投资者不必过忧
本报讯 下周，A股市场将迎来大规模限售股解禁的有交通银行 （601328 股吧,行情,资讯,主力买卖）和浦发银行 （600000 股吧,行情,资讯,主力买卖）。
根据Wind资讯的统计，A股市场下周将迎来年度限售股解禁的第二高峰，限售股解禁高达142.58亿股。交通银行和浦发银行将是下周限售股解禁的“主力军”，其中交行5月15日将有132.43亿股解禁，浦发银行则将迎来4.12亿股的限售股流通。两家银行的限售股解禁规模合计高达136.55亿股，占下周解禁规模的95.77%。
值得注意的是，仅仅是交行下周可流通的限售股规模，就达到今年以来解禁规模第三的3月9日当周61.23亿股的两倍。截止到目前，交行限售A股的规模仍然高达236.97亿股，下周其限售股的解禁规模将达到其整体限售A股规模的55.88%，同时也5倍于截止到季报披露时交行流通A股的规模。
而截止到目前，浦发银行的限售A股总体规模为10.62亿股，下周解禁的规模也达到了目前限售A股总规模的38.79%。
业内人士表示，在目前市场开始回暖、银行股仍然处于价值洼地的情况下，限售股解禁之后大股东未必选择抛售，市场对于上述两家银行限售股解禁带来的冲击不必过于担忧。
据第一财经日报
这是沪市第二例、两市第三例解除限售存量股份违规转让。
上证所日前在日常监控中发现开开实业一个持有解除限售存量股份的股东账户，自4月21日至5月7日通过竞价交易系统累计减持377.69万股开开实业，占开开实业总股本的1.55%，违反《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》的相关规定。
经查，该股东为中国石化上海石油零售分公司。上证所对其开出的“罚单”为：公开谴责；账户在3个月内不得买卖在上证所挂牌交易的所有证券，并记入诚信档案；提请证监会继续查处。
截至去年底，该股东总计持有397.57万股开开实业限售股，占开开实业总股本1.64%。《指导意见》自4月21日起实施，而这些限售股于4月17日刚刚获得流通权。与被减持股份数量相比，还有19.88万股的差额，至于这19.88万股是尚未卖出还是在4月21日前已经卖出，目前不得而知。
与宏达股份两股东一次性违规减持不同，该股东自4月21日起逐步减持后，累计减持数量突破“红线”。
上证所表示，如果该股东对上证所限制交易决定不服，可以向上证所申请复核，但复核期间不停止限制交易决定的执行。
上证所昨日提醒相关上市公司及时通知相关股东严格遵守《意见》；上证所各会员单位要对持有限售股的客户进行梳理，应进一步加强对“大小非”股东减持行为的指导和提醒，切实担负起客户监管责任。
李晶
■新华快评
重罚方能抑制股市“违规冲动”
继上海证券交易所的谴责和处罚之后，中国证监会7日已表示对宏达股份两个违规抛售的“大小非”股东立案稽查。在“大小非”抛售意愿强烈的情况下，这一举措乃至进一步的处罚行动，有利于规范证券市场，促进股市健康发展。
在宏达股份案件中，从违规抛售行为发生，到交易所的处罚，再到证监会宣布立案稽查，交易所、业务部门、执法部门配合快速及时，体现了较高的执法效率。然而，仅仅给予违规者限制交易、公开谴责的处罚是远远不够的。
在监管机构展开调查的同时，宏达股份两个涉案股东之一四川平原实业发展有限公司昨日已把违规抛售简单归罪于“工作人员操作失误”。这种“轻率”公告实在难以说服公众。更有甚者，宏达股份的另一家涉案股东绵阳益多园房地产开发有限责任公司在抛掉宏达股份之后，账户里已不再持有宏达股票，致使交易所限制账户交易的处罚成为一纸空文。
值得注意的是，上述违规抛售行为已有愈演愈烈之势：上海证券交易所再爆出“大小非”违规抛售第二单，深圳证券交易所也已经出现“大小非”违规抛售第一单。在这一背景下，监管部门对首起案例中违规者的处罚程度将直接影响其他“大小非”股东的行为。
“公开、公平、公正”是证券市场运行的基本原则，违法违规者损害其他投资者的利益，为自己谋取不当收益，严重违背了“三公”原则。对于此类行为，应该真正做到“发现一起，查处一起，决不手软”，让违规者付出足以起到警戒作用的代价，从而保护合规投资者的利益。
不难看出，监管层近来一直在从制度建设和加强监管方面努力为股市健康运行构建良好的法治环境。从依法打击基金老鼠仓，到出台《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》，再到发布《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》，近期的一系列举措从预防到惩处，都是旨在推动股市的法治环境建设。
股权分置改革之后，市场迎来全流通时代，在新的市场环境下，违法违规行为还可能会更加复杂多变。提高市场监管水平，对违法违规行为予以重罚，让违规者“得不偿失”，才能真正起到威慑的作用，才能换来有利股市健康运行的法治环境，让投资者的利益受到保护。
新华社记者赵晓辉、陶俊洁
关于平安再融资
中国平安昨晚放出风声
6个月内不考虑提公开增发A股申请
□记者 虞洪波
本报讯 昨晚，中国平安通过交易所网站澄清，称部分媒体关于该公司再融资计划有不少猜测和不实报道。
公告称，鉴于现阶段中国资本市场较为波动，再融资申报的条件和时机尚不成熟，中国平安现阶段(至少6个月内)不考虑递交公开增发A股股票申请。
公告说，本公司将根据市场状况和投资者承受能力，慎重考虑分离交易可转换公司债券的申报和发行时机。
昨日，中国平安开盘61.39元，收盘62.68元。最高63.27元，最低60.51元，涨幅0.97%。
关于限售股解禁
下周将迎来交行浦发解禁洪峰
大股东未必抛售 投资者不必过忧
本报讯 下周，A股市场将迎来大规模限售股解禁的有交通银行 （601328 股吧,行情,资讯,主力买卖）和浦发银行 （600000 股吧,行情,资讯,主力买卖）。
根据Wind资讯的统计，A股市场下周将迎来年度限售股解禁的第二高峰，限售股解禁高达142.58亿股。交通银行和浦发银行将是下周限售股解禁的“主力军”，其中交行5月15日将有132.43亿股解禁，浦发银行则将迎来4.12亿股的限售股流通。两家银行的限售股解禁规模合计高达136.55亿股，占下周解禁规模的95.77%。
值得注意的是，仅仅是交行下周可流通的限售股规模，就达到今年以来解禁规模第三的3月9日当周61.23亿股的两倍。截止到目前，交行限售A股的规模仍然高达236.97亿股，下周其限售股的解禁规模将达到其整体限售A股规模的55.88%，同时也5倍于截止到季报披露时交行流通A股的规模。
而截止到目前，浦发银行的限售A股总体规模为10.62亿股，下周解禁的规模也达到了目前限售A股总规模的38.79%。
业内人士表示，在目前市场开始回暖、银行股仍然处于价值洼地的情况下，限售股解禁之后大股东未必选择抛售，市场对于上述两家银行限售股解禁带来的冲击不必过于担忧。
据第一财经日报
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