国务院法制办、中国证监会负责人就《证券公司监督管理条例》答记者问

　　不能清偿债务 不得成为持股5%以上股东

　　2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》(以下简称条例)。条例将于2008年6月1日起施行。就条例的有关问题，国务院法制办、中国证监会负责人接受了记者的采访。

　　一、问：条例的起草背景是什么？

　　答：经过十多年的改革和发展，证券公司的整体状况显著好转，但也出现了一些问题：挪用客户资产，侵害客户利益；账表不实，账外经营；公司治理结构不健全、内控失效，部分高级管理人员失职、渎职；经营模式僵化，盈利空间狭窄。为落实《证券法》的有关规定，有必要制定《证券公司监督管理条例》，使证券公司的运行与监管更加规范。

　　二、问：条例规定了哪些保护客户资产方面的措施？

　　答：证券公司挪用客户资产是前些年证券公司出现风险的主要原因。根据《证券法》确立的原则，条例对客户资产保护措施做了三方面的规定：

　　1、明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度。

　　2、明确了证券公司客户资产的性质。任何单位或者个人不得有下列行为：(1)非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行；(2)除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金；(3)以客户的资产向他人提供融资或者担保，强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保。

　　3、对交易信息、资金信息的寄送、查询做了具体规定。

　　三、问：条例对证券公司市场准入条件做了哪些规定？

　　答：条例规定，有因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年以及不能清偿到期债务等四种情形之一的单位或者个人，不得成为证券公司持股5%以上的股东或者实际控制人。持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，要经证监会批准。证券公司的其他股东，应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

　　此外，《证券公司风险处置条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过，现予公布，自公布之日起施行。国务院法制办、中国证监会负责人还就《证券公司风险处置条例》回答记者的提问。