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深交所年底前基本完成股改 下半年四条发展主线 |
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| www.cnfol.com 2006年07月12日 08:24 中国证券报 程胜 吴铭 |
深交所总经理张育军昨日表示，自今年6月19日中工国际上市、三一重工非流通股锁定解冻而进入全流通时代后，一线监管面临新的市场形势。为适应新变化，深交所正着手强化上市公司信息披露监管和市场监管及时性，严厉打击各种市场操纵行为。
一线监管面临挑战
张育军是在深交所二季度媒体见面会上作上述表示的。他指出，全流通时代大股东和实际控制人对市场的介入更深；管理层随着激励机制的推动，对业绩和市场价格更加关注；机构投资者对市场行为的主导作用进一步强化；随着市场对外开放，外国投资者介入中国市场越来越普遍。所有这些，使得过去的监管理念、监管模式、监管内容、监管手段、监管体制正面临挑战。
他指出，公司治理是根本，信息披露是实现公司良性治理的基本手段。深交所将强化上市公司信息披露监管，严防上市公司造假，进一步改善信息披露的理念，拓展信息披露的范围，强化信息披露的及时性，提高信息披露的准确性，加大信息披露的力度。此外，上半年，深交所出台了关于投资者权益保护、上市公司诚信评价体系方面的指引，正在征求意见的包括上市公司社会责任指引，对上市公司实际控制人的监管正在探讨中。
据介绍，深交所还将在总结中工国际以及其他披露案件经验的基础上，强化监管的及时性，把信息披露与二级市场实时监控结合起来，提高监管的有效性，提高打击各种市场操纵行为的准确性，更好地抑制市场违规。
张育军表示，"新兴加转轨"的市场现实，法制建设的进步，交易所法律地位的变化，以及中国资本市场环境正在发生的变化，均要求把监管放到更高地位，该所正在研究一些新的交易制度，使一线监管更有效，致力于建立一个服务于多层次市场体系的市场实时监控体系。
中工国际深发展受关注
张育军在回答记者提问时表示，对于所有上市新股，深交所肯定会对其实施盘中实时监控。
深交所一直强调"三公"原则以及"有异动必有反应，有违规必有查处"的原则。他表示，在中工国际事件发生后，深交所对于盘中的监控更加实时，并请上市公司、承销商加强对投资者交易行为的提醒。
深交所市场监察部总监张兆义介绍称，深交所曾就中工国际事件调查情况及调查中的难点专门向证监会作了汇报。7月6日，深交所根据前期调查情况，再次向36家会员和31家营业部发出调查函，总共涉及581家营业部、5101个账户，包括重点调阅交易方式，资金存取方式，资金规模等相关资料，重点关注这些账户是否存在关联。他表示，目前对中工国际首日交易相关的调查分析正在进行中。
对于媒体揭露的深发展工会为股改拉票的情况，公司管理部总监刘慧清表示，深交所通常会关注股改公司信息披露及媒体的相关报道，对于公司未披露的信息，会采取约见、发监管函等措施，要求公司履行信息披露义务。深交所副总经理张颖则进一步指出，对于股改过程中发现的问题，深交所会要求公司作出澄清和解释，目前，深发展已作公告并中止了相关行为。
紧抓四条发展主线
张育军表示，加强监管与推进股改、强化中小板为核心的多层次市场体系建设、加强制度产品创新一起，构成了深交所下半年发展的四条基本主线。
他表示，推进中小企业板块发展仍是深交所的工作核心之一，要加强"监管、创新、培育、服务"，推进多层次资本市场建设。据深交所副总经理周明介绍，目前，中小板共有9家公司刊登招募说明书，IPO总规模3.74亿股，4家完成募股，募资15.18亿元，其中3家已成功上市；中小板IPO发行定价与发行方式的市场化程度进一步提高，新股发行上市效率明显提升，上市周期较以往缩短1周左右，集中上市安排保证了上市的平稳。
张育军则表示，下半年，深交所将加强对优质上市资源的培育与筛选工作，继续与有关部门共同推进代办转让市场发展与制度完善，提高其影响力；继续提高上市公司质量，推进清欠解保，在新的融资条件下，鼓励上市公司实施并购重组、定向增发等。
张育军还表示，深交所已率先在权证实施了T＋0交易，至于是否能在新的领域实施T＋0，将根据市场情况不断跟踪研究。
股改：特殊公司特殊办法
张育军表示，下半年，该所要按照证监会统一部署，打好股改攻坚战，要推进股改模式创新，股改要与监管相结合、与清欠相结合、与提高上市公司质量相结合、与重组相结合，要针对特殊公司采取特殊办法，全力推进股改。
张育军表示，下半年深市未股改公司还有100家，任务比较重。张颖指出，未股改公司问题要多一些，困难也大一些，股改障碍已由思想问题变为技术问题。
据了解，以前深交所较为关注股改进度与对价水平，在股改收官阶段，深交所更为关注方案的合规性和可操作性。张颖解释说，由于股改难度加大，各公司提出了很多方案，需要关注方案是否符合基本的法律法规、方针政策，复杂的方案究竟能否操作下去。他同时表示，目前深市股改进展比较正常，按本周4家股改公司的速度，100家深市未股改上市公司到年底前可基本完成股改任务。 |
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