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证监会规范保荐调查 为IPO保荐人市场敲响警钟 |
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| www.cnfol.com 2006年05月31日 08:45 北京现代商报 李壮 |
新股开闸箭在弦上，沉寂已久的保荐人市场再度活跃，大量企业准备排队上市，而保荐人也成了炙手可热的香饽饽。有圈内人士透露，很多排队企业纷纷展开公关工作，甚至不择手段"搞定"保荐人，以求顺利上市。
昨日午后，证监会官方网站挂出的一则新规定，为火爆的保荐人市场敲响了警钟！证监会发布《保荐人尽职调查工作准则》，以严格规范新股上市保荐过程中的隐藏漏洞。从以往来看，IPO新股发行牵扯各方利益，企业向保荐人"送红包"、"送礼物"也成了业内行规，部分保荐人的职业操守不佳，放松了新股上市过程中的审核工作，使部分违规企业蒙混上市，给资本市场造成恶劣影响。比如，中小板新八股中的江苏琼花，上市后曝出造假丑闻，相关保监人受到严厉处罚。
那么，本次出台的《保荐人尽职调查工作准则》又有哪些亮点值得关注呢？业内专家表示，该规定对上市公司的重组工作审核尤其严格，比如，规章第13条强调，"若企业存在重组行为，监管人应调查发行人重组动机、内容、程序和完成情况，分析重组行为对发行人业务、控制权、高管人员、财务状况和经营业绩等方面的影响，判断重组行为是否导致发行人主营业务和经营性资产发生实质变更。"
北京群丰投资高级研究员王朝烽认为，该政策是配合新股IPO发行的组合政策工具之一，有利于规范企业的上市行为，同时力争将不合格的企业排除在股市大门之外。 |
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