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庄心一：争取在明年底基本实现券商综合治理 |
| www.cnfol.com 2005年11月04日 08:49 证券日报 刘丽靓 申林英 |
昨天，中国证监会副主席庄心一在“２００５中国金融论坛”演讲时表示，证监会将在各方的支持配合下，争取在明年底实现证券公司综合治理工作的基本目标。近期将公布《证券公司证券自营业务内控指引》，进一步完善自营业务的投资决策和风险监控机制。此外，新的国债回购制度即将颁布实施。
庄心一说，综合治理实施一年多来，证监会的监管工作得到了明显的改进和加强，证券行业开始发生深刻变化。目前正在起草《证券公司监管条例》和《证券公司风险处置条例》草案。
庄心一指出，当前，证券公司监管工作正处于重要转折时期。证监会下一步将重点抓好以下几项工作：在促进证券公司切实进行整改方面，对不按要求整改，继续弄虚作假和违法违规的公司立即查处，并严肃追究责任。严格维护证券公司信息报送的真实性，所有创新试点公司和规范类公司必须公开披露财务信息，在２００６年底前半数以上的证券公司公开披露信息，２００７年内实现全行业信息公开披露。
在全力推进基础性制度改革方面，庄心一表示，强制一批证券公司实行第三方存管；进一步研究完善第三方存管的内控机制和实现方式；督促全部证券公司年底前实现独立存管。同时，积极推进国债回购业务整体改革方案的实施。
在进一步推动优质公司通过创新做大做强方面，庄心一指出，支持优质公司进入与证券市场相关的各业务领域，通过业务创新、服务创新和管理创新率先实现盈利模式的转型；鼓励证券公司探索各种行之有效的内部制约激励机制，从维护股东知情权、建立内部风控体系入手，促使证券公司法人治理结构真正发挥作用。大力推动行业资源整合，支持证券公司重组工作，鼓励优质公司以市场化方式参与重组和并购，引导行业资源进一步向优质公司集中。
对于及时处置高风险公司方面，庄心一强调，对风险突出、整改无望和发生严重违规的证券公司，坚决实施以市场退出为目的的处置措施，进一步健全风险处置的长效机制，进一步增强风险处置的主动性和有效性。此外，庄心一还表示，将完善证券公司监管的规章制度。根据新的《证券法》抓紧推动《证券公司监管条例》和《证券公司风险处置条例》这两个条例尽快出台；抓紧修改完善有关规章制度完善以净资本为核心的风险监控指标体系，建立以此为标准的市场准入和退出的常规机制。
庄心一说，在以上措施基础上，证监会将根据各证券公司资本实力、内控水准、规范程度等指标，分别实行不同的业务许可和监管措施，建立公司业务范围、业务规模与其净资本和内控水平动态挂钩的新机制，形成动态考核、指标控制、公司资质与业务空间对称、激励约束机制持续有效的日常监管体制。争取在明年底实现证券公司综合治理工作的基本目标。
庄心一还对如何改善证券公司金融生态建设发表了看法。他认为，目前，证券公司正处于重大转折之中，风险管理机制和盈利模式急需改善，非常需要各方面(包括金融领域)采取相应的配套措施，改善其外部环境，比如明确其一般借款人地位、向其开放合理的业务空间、为其债权的实现提供更为有效的手段等。 |
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